Lista di controllo SSL ISO 45001:2018

La "Lista di controllo per l'audit del sistema di gestione della salute e sicurezza sul lavoro (SSL) ISO 45001:2018" è uno strumento utilizzato durante il processo di audit per valutare la conformità e l'efficacia del sistema di gestione della salute e sicurezza sul lavoro di un'organizzazione rispetto agli standard stabiliti nella norma ISO 45001:2018.

Questa lista di controllo è progettata per guidare gli auditor attraverso una serie di criteri e requisiti definiti nella norma ISO 45001:2018, che mira a fornire alle organizzazioni un quadro per l'implementazione di un sistema di gestione della salute e sicurezza sul lavoro efficace. La lista di controllo include tipicamente una serie di punti focali, suddivisi per sezioni corrispondenti agli elementi fondamentali della norma ISO 45001.

Alcuni esempi di elementi che potrebbero essere inclusi nella lista di controllo per l'audit ISO 45001 includono:

Impegno e leadership della direzione: Verificare se la direzione ha definito e comunicato chiaramente la politica sulla salute e sicurezza sul lavoro, se sono stati stabiliti obiettivi misurabili e se esiste un sistema di responsabilità per la sicurezza.

Coinvolgimento dei lavoratori: Valutare se esiste un processo per coinvolgere i lavoratori nel processo decisionale sulla salute e sicurezza sul lavoro, se sono forniti adeguati programmi di formazione e sensibilizzazione e se esistono meccanismi per la segnalazione di rischi e incidenti.

Analisi dei rischi e opportunità: Esaminare se l'organizzazione ha identificato e valutato i rischi e le opportunità per la salute e sicurezza sul lavoro e se ha implementato misure per gestirli in modo efficace.

Pianificazione e controllo operativo: Verificare se sono state stabilite procedure per gestire le emergenze, per il controllo delle attività a rischio e per la gestione dei fornitori e delle appaltatrici.

Monitoraggio e miglioramento continuo: Esaminare se vengono condotti audit interni e se sono stati stabiliti indicatori chiave di prestazione (KPI) per monitorare l'efficacia del sistema di gestione della salute e sicurezza sul lavoro.

Questi sono solo alcuni esempi di ciò che potrebbe essere incluso in una lista di controllo per l'audit ISO 45001. In generale, la lista di controllo serve come guida per gli auditor durante l'ispezione del sistema di gestione della salute e sicurezza sul lavoro di un'organizzazione al fine di valutarne la conformità e l'efficacia rispetto agli standard internazionali stabiliti dalla norma ISO 45001:2018.

A tale scopo mettiamo gratuitamente a disposizione degli iscritti alla nostra newsletter professional una check List editabile in word con i seguenti punti di verifica:

4.1 CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE – Comprendere l'organizzazione e il suo contesto
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1 Avete determinato le questioni esterne e interne che sono rilevanti per il suo scopo e che influenzano la sua capacità di raggiungere i risultati attesi del suo sistema di gestione per la SSL? (Si No)
2 Quali sono le principali questioni esterne?
3 Quali sono i principali problemi interni?
4.2 CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE – Comprendere i bisogni e le aspettative dei lavoratori e delle altre parti interessate
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1 Avete determinato le altre parti interessate, oltre ai lavoratori, che sono rilevanti per il sistema di gestione per la SSL?
2 Avete determinato i bisogni e le aspettative rilevanti (cioè i requisiti) dei lavoratori e delle altre parti interessate?
3 Avete determinato quali di queste esigenze e aspettative sono, o potrebbero diventare, requisiti legali e altri requisiti?
4.3 CONTESTO DELL'ORGANIZZAZIONE – Determinare l'ambito del sistema di gestione per la SSL
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1 Avete determinato i confini e l'applicabilità del sistema di gestione per la SSL per stabilirne l'ambito?
2 "Nel determinare l'ambito del tuo
OHSMS, hai...

a) considerare le questioni esterne ed interne di cui al punto 4.1 ?

b) tenere conto dei requisiti di cui al punto 4.2 ?

c) tenere conto del previsto o svolto attività lavorative?"
3 "Il vostro sistema di gestione per la SSL
comprende le attività, i prodotti e i"
"servizi sotto il controllo o l'influenza
dell'organizzazione che possono avere un impatto sulle prestazioni in termini di SSL dell'organizzazione?"
4 "L'ambito del vostro OHSMS è disponibile come informazione documentata?

1 "La norma ISO45001:2018 richiede che l'organizzazione stabilisca, implementi, mantenga e migliori continuamente un sistema di gestione per la SSL, compresi i processi necessari e le loro
interazioni, in conformità con i requisiti indicati nella norma.

Per favore spiega in breve, cosa hai fatto per questo?"
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1 In che modo l'alta direzione dimostra la propria leadership e il proprio impegno rispetto al sistema di gestione per la SSL?
2 "Nello specifico, cosa hai fatto per quanto segue?

a) assumersi la responsabilità generale per la prevenzione degli infortuni sul lavoro e delle malattie professionali, nonché per la fornitura di luoghi di lavoro e attività sicuri e sani;

b) garantire che la politica per la SSL e i relativi obiettivi per la SSL siano stabiliti e siano compatibili con la direzione strategica dell'organizzazione;

c) assicurare l'integrazione dei requisiti del sistema di gestione per la SSL nei processi aziendali dell'organizzazione;

d) garantire che siano disponibili le risorse necessarie per stabilire, implementare, mantenere e migliorare il sistema di gestione per la SSL;

e) comunicare l'importanza di un'efficace gestione della SSL e della conformità ai requisiti del sistema di gestione della SSL;"
"f) garantire che il sistema di gestione
per la SSL raggiunga i risultati attesi;

g) indirizzare e supportare le persone affinché contribuiscano all'efficacia del sistema di gestione per la SSL;

h) assicurare e promuovere il miglioramento continuo;

i) supportare altri ruoli gestionali rilevanti per dimostrare la loro leadership applicata alle loro aree di responsabilità;

j) sviluppare, guidare e promuovere una cultura nell'organizzazione che supporti i risultati attesi del sistema di gestione per la SSL;

k) tutelare i lavoratori da ritorsioni nella segnalazione di incidenti, pericoli,
rischi e opportunità;

l) garantire che l'organizzazione stabilisca e attui uno o più processi per la consultazione e la partecipazione dei lavoratori (vedere 5.4 );

m) sostenere l'istituzione e il funzionamento dei comitati per la salute e la sicurezza."
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1 L'alta direzione ha stabilito, implementato e mantiene una politica per la SSL?
2 "La vostra politica in materia di SSL:

a) includere l'impegno a fornire condizioni di lavoro sicure e salubri per la prevenzione di infortuni e malattie legate al lavoro ed è appropriato allo scopo, alle dimensioni e al contesto dell'organizzazione e alla natura specifica dei suoi rischi e delle opportunità per la SSL?

b) fornire un quadro per la definizione degli obiettivi di SSL?

c) includere l'impegno a soddisfare i requisiti legali e altri requisiti?

d) includere l'impegno ad eliminare i pericoli e ridurre i rischi per la SSL?

e) includere un impegno al miglioramento continuo del sistema di gestione per la SSL?

f) includere un impegno alla consultazione e alla partecipazione dei lavoratori e, ove esistenti, dei" rappresentanti dei lavoratori?
3 "La vostra politica in materia di SSL è...

— disponibile come informazione documentata?

— comunicato all'interno dell'organizzazione?

— a disposizione delle parti interessate, se del caso?

— pertinente e appropriato?"
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1 "L'alta direzione garantisce che le responsabilità e le autorità per i ruoli rilevanti all'interno del sistema di gestione per la SSL siano assegnate e comunicate a tutti i livelli all'interno dell'organizzazione e mantenute come informazioni documentate?

Si prega di spiegare brevemente il sistema."
2 Come si garantisce che i lavoratori ad ogni livello dell'organizzazione si assumano la responsabilità di quegli aspetti del sistema di gestione per la SSL sui quali hanno il controllo?
3 "L’alta direzione ha assegnato la responsabilità e l’autorità per:

a) garantire che il sistema di gestione per la SSL sia conforme ai requisiti della norma ISO45001?

b) riferire all'alta direzione sulle prestazioni del sistema di gestione per"
"la SSL ?

Chi sono i rappresentanti della direzione nominati per il vostro SGSSL?"
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1 L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene processi per la consultazione e la partecipazione dei lavoratori a tutti i livelli e funzioni applicabili e, laddove esistono, dei rappresentanti dei lavoratori, nello sviluppo, pianificazione, implementazione, valutazione delle prestazioni e azioni per il miglioramento dei processi? il sistema di gestione per la SSL?
2 L'organizzazione fornisce i meccanismi, il tempo, la formazione e le risorse necessarie per la consultazione e la partecipazione?
3 L'organizzazione fornisce accesso tempestivo a informazioni chiare, comprensibili e pertinenti sul sistema di gestione per la SSL?
4 L'organizzazione determina e rimuove gli ostacoli o le barriere alla partecipazione e minimizza quelli che non possono essere rimossi?
5 "L’organizzazione enfatizza la consultazione dei lavoratori non manageriali su quanto segue:

1) determinare i bisogni e le aspettative delle parti interessate;

2) stabilire la politica per la SSL;

3) assegnazione di ruoli, responsabilità e autorità organizzative, a seconda dei casi);

4) determinare come soddisfare i requisiti legali e altri requisiti;

5) stabilire gli obiettivi di SSL e pianificare il loro raggiungimento;

6) determinazione dei controlli applicabili all'outsourcing, agli appalti e agli appaltatori;

7 ) determinare cosa deve essere monitorato, misurato e valutato;

8) pianificare, stabilire, implementare e mantenere un programma/i di audit;

9) garantire il miglioramento continuo"

6 "L’organizzazione enfatizza la
partecipazione dei lavoratori non manageriali nei seguenti aspetti:

1) determinare i meccanismi per la loro consultazione e partecipazione;

2) identificare i pericoli e valutare rischi e opportunità;

3) determinare le azioni per eliminare i pericoli e ridurre i rischi per la SSL;

4) determinare i requisiti di competenza, i fabbisogni formativi, la formazione e valutare la formazione;

5) determinare cosa deve essere comunicato e come farlo;

6) determinare le misure di controllo e la loro effettiva attuazione e utilizzo;

7) indagare su incidenti e non conformità e determinare azioni correttive."
7 "Siete consapevoli che l’offerta di formazione gratuita per i lavoratori e l’offerta di formazione durante l’orario di lavoro, ove possibile, possono rimuovere ostacoli significativi alla partecipazione dei lavoratori?

E tu li segui?"
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1 "Qual è la frequenza di pianificazione del sistema di gestione per la SSL nella vostra organizzazione (annuale/semestrale/trimestrale/mensile
)?"
2 "L'organizzazione, nei suoi processi di pianificazione, determina e valuta i rischi e le opportunità che sono
rilevanti per i risultati attesi del sistema di gestione per la SSL associati ai
cambiamenti nell'organizzazione, nei
suoi processi o nel sistema di gestione per la SSL?"
3 In caso di modifiche pianificate, permanenti o temporanee, effettuate questa valutazione prima che la modifica venga implementata?
4 "Quando si pianifica il sistema di gestione per la SSL, l'organizzazione considera le questioni di cui al punto
4.1 (contesto), i requisiti di cui al punto
4.2 (parti interessate) e 4.3 (l'ambito del proprio sistema di gestione per la SSL)?"

5 "Quando si pianifica il sistema di gestione per la SSL, l'organizzazione determina i rischi e le opportunità che devono essere affrontati per:

a) garantire che il sistema di gestione per la SSL possa raggiungere i risultati attesi?
b) prevenire, o ridurre, gli effetti indesiderati?
c) ottenere un miglioramento continuo?"
6 "Nel determinare i rischi e le opportunità per il sistema di gestione per la SSL e i risultati attesi che devono essere affrontati, l'organizzazione tiene conto di:
- pericoli?
- Rischi per la SSL e altri rischi?;
- Opportunità per la SSL e altre opportunità?
- requisiti legali e altri requisiti?"
7 "L’organizzazione conserva
informazioni documentate su:
- rischi e opportunità?
- i processi e le azioni necessarie per determinare e affrontare i rischi e le opportunità nella misura necessaria
per avere la certezza che vengano eseguiti come pianificato?"
1 L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene uno o più processi per l'identificazione dei pericoli che siano continui e proattivi?
2 I processi tengono conto del modo in cui è organizzato il lavoro, dei fattori sociali (compreso il carico di lavoro, l'orario di lavoro, la vittimizzazione, le molestie e il bullismo), la leadership e la cultura dell'organizzazione?
3 "I processi tengono conto delle attività e delle situazioni di routine e non di routine, compresi i pericoli derivanti
da:
1) infrastrutture, attrezzature, materiali, sostanze e condizioni fisiche del luogo di lavoro ?
2) progettazione, ricerca, sviluppo, collaudo, produzione, assemblaggio, costruzione, erogazione del servizio, manutenzione e smaltimento di prodotti e servizi?
3) fattori umani?"
4) come viene eseguito il lavoro?
4 I processi tengono conto degli incidenti rilevanti del passato, interni o esterni all'organizzazione, comprese le emergenze, e delle loro cause?
5 I processi tengono conto delle potenziali situazioni di emergenza?
6 "I processi vengono presi in considerazione
persone, tenendo conto di:

1) coloro che hanno accesso al luogo di lavoro e alle loro attività, inclusi lavoratori, appaltatori, visitatori e altre persone?

2) coloro che si trovano nelle vicinanze del luogo di lavoro e che possono essere influenzati dalle attività dell'organizzazione?

3) lavoratori in una sede non sotto il controllo diretto dell'organizzazione?"
7 "I processi tengono conto di altri aspetti, tra cui:
1) la progettazione delle aree di lavoro, dei processi, degli impianti, dei macchinari/attrezzature, delle procedure operative e dell'organizzazione del lavoro,"
"compreso il loro adattamento alle
esigenze e alle capacità dei lavoratori coinvolti?
2) situazioni che si verificano in prossimità del luogo di lavoro causate da attività lavorative sotto il controllo dell'organizzazione?
3) situazioni non controllate dall'organizzazione e che si verificano nelle vicinanze del posto
di lavoro che possono causare lesioni e malattie alle persone sul posto di
lavoro?"
8 I processi tengono conto dei cambiamenti effettivi o proposti nell'organizzazione, nelle operazioni, nei processi, nelle attività e nel sistema di gestione per la SSL?
9 I processi tengono conto dei cambiamenti nella conoscenza e nelle informazioni sui pericoli?
1 "L’organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene qualsiasi processo/procedura per:
a) valutare i rischi per la SSL derivanti dai pericoli identificati, tenendo
conto dell'efficacia dei controlli esistenti?
b) determinare e valutare gli altri rischi
legati all'istituzione, all'implementazione, al funzionamento e al mantenimento del sistema di gestione per la SSL?"
2 Sono stati definiti la(e) metodologia(e) e i criteri dell'organizzazione per la valutazione dei rischi per la SSL rispetto al loro ambito, natura e tempistica per garantire che siano proattivi piuttosto che reattivi e siano utilizzati in modo sistematico? Se sì, potresti spiegare in che modo è proattivo e sistematico?
3 Quali sono le informazioni documentate che vengono mantenute e
"conservate sulla(e) metodologia(e) e criteri?"
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1 "L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene un processo per valutare le opportunità in materia di SSL per migliorare le prestazioni in materia di SSL, tenendo conto dei cambiamenti pianificati per l'organizzazione, le sue politiche, i suoi processi o le sue attività e:

1) opportunità di adattare il lavoro, l'organizzazione del lavoro e l'ambiente di lavoro ai lavoratori?
2) opportunità per eliminare i pericoli e ridurre i rischi per la SSL?"
2 L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene un processo per valutare altre opportunità di miglioramento del sistema di gestione per la SSL?
3 Vi sono stati casi di rischi e opportunità per la SSL che hanno comportato altri rischi e altre opportunità per
l'organizzazione?
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1 "L’organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene qualsiasi processo per:

a) determinare e avere accesso a requisiti legali aggiornati e altri requisiti applicabili ai propri pericoli, rischi per la SSL e al sistema di gestione per la SSL?
b) determinare come questi requisiti legali e altri requisiti si applicano
all'organizzazione e cosa deve essere comunicato?
c) tenere in considerazione questi requisiti legali e altri requisiti nello stabilire, implementare, mantenere e
migliorare continuamente il proprio sistema di gestione per la SSL?"
2 "L'organizzazione mantiene e conserva informazioni documentate sui propri requisiti legali e altri requisiti?

Ti assicuri che sia aggiornato per riflettere eventuali modifiche?"
Se sì, con quale frequenza viene effettuato?
3 Ci sono stati casi di requisiti legali e altri requisiti che hanno comportato rischi e opportunità per l'organizzazione?
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1 "L’organizzazione pianifica azioni per:

1) affrontare i rischi e le opportunità ?
2) affrontare i requisiti legali e altri requisiti?
3) prepararsi e rispondere alle situazioni di emergenza?"
2 "L’organizzazione pianifica come:

1) integrare e implementare le azioni nei processi del proprio sistema di gestione per la SSL o in altri processi aziendali?

2) valutare l'efficacia di queste azioni?"
3 L' organizzazione tiene conto della gerarchia dei controlli e degli output del sistema di gestione per la SSL quando pianifica un'azione? Per favore fai un esempio.
4 Nel pianificare le proprie azioni, l'organizzazione deve considerare le migliori pratiche, le opzioni tecnologiche e i requisiti finanziari, operativi e commerciali.
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1 L'organizzazione ha stabilito obiettivi per la SSL alle funzioni e ai livelli pertinenti al fine di mantenere e migliorare continuamente il sistema di gestione per la SSL e le prestazioni in materia di SSL?
2 Gli obiettivi per la SSL sono coerenti con la politica per la SSL?
3 Gli obiettivi di SSL sono misurabili (se fattibile) o suscettibili di valutazione
delle prestazioni?
4 "Gli obiettivi in materia di SSL tengono conto di:
1) requisiti applicabili?
2) i risultati della valutazione dei rischi e delle opportunità?
3) i risultati della consultazione dei
lavoratori e, ove esistenti, dei rappresentanti dei lavoratori?"
5 Gli obiettivi di SSL sono monitorati? Com'è fatto ?
6 Gli obiettivi per la SSLL vengono comunicati? Com'è fatto ?
7 Gli obiettivi per la SSL sono aggiornati in modo appropriato?
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1 Nel pianificare come raggiungere i propri obiettivi in materia di SSL, l'organizzazione determina:
"a) cosa verrà fatto?

b) quali risorse saranno necessarie?

c) chi sarà responsabile?

d) quando sarà completato?

e) come verranno valutati i risultati, compresi gli indicatori per il monitoraggio?

f) come le azioni per raggiungere gli obiettivi di SSL verranno integrate nei processi aziendali dell'organizzazione?"
2 L'organizzazione mantiene e conserva informazioni documentate sugli obiettivi di SSL e sui piani per raggiungerli? Se sì, quali sono questi documenti?
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1 L'organizzazione ha determinato e fornito le risorse necessarie per l'istituzione, l'implementazione, il mantenimento e il miglioramento continuo del sistema di gestione per la SSL?
Viene svolto in maniera continuativa? Se sì, qual è la frequenza?
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1 "L'organizzazione ha:
a) ha determinato la competenza necessaria dei lavoratori che
influenza o può influenzare le sue prestazioni in termini di SSL?

b) hanno garantito che i lavoratori siano competenti (compresa la capacità di identificare i pericoli) sulla base di un'istruzione, formazione o esperienza adeguate?

c) ove applicabile, le azioni intraprese per acquisire e mantenere le competenze necessarie e valutare l'efficacia delle azioni intraprese?

d) ha conservato adeguate informazioni documentate come prova della competenza?"

2 "Qual è il track record
dell'organizzazione (nel recente passato) nella fornitura di formazione, tutoraggio o riassegnazione di persone attualmente impiegate, o nell'assunzione o contrattazione di persone competenti ?"
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1 "L’organizzazione ha sensibilizzato i
lavoratori riguardo a:

a) la politica per la SSL e gli obiettivi per la SSL?

b) il loro contributo all'efficacia del sistema di gestione per la SSL, compresi i benefici di una migliore prestazione in materia di SSL?

c) le implicazioni e le potenziali conseguenze della non conformità ai requisiti del sistema di gestione per la SSL?

d) incidenti e risultati delle indagini che li riguardano?"
"e) pericoli, rischi per la SSL e azioni determinate che sono rilevanti per loro?

f) la capacità di allontanarsi da situazioni lavorative che ritengono presentino un pericolo imminente e grave per la propria vita o salute, nonché le modalità per proteggerli dalle conseguenze indebite di tale comportamento?"
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1 "L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene tutti i processi necessari per le comunicazioni interne ed esterne rilevanti per il sistema di gestione per la SSL, inclusa la determinazione:

a) su cosa comunicherà ?

b) quando comunicare?

c) con chi comunicare?:
1) internamente tra i diversi livelli e"
"funzioni dell'organizzazione;
2) tra gli appaltatori ed i frequentatori dei luoghi di lavoro;
3) tra le altre parti interessate;

d) come comunicare?"
2 "In che modo l'organizzazione tiene conto degli aspetti legati alla diversità (ad es. genere,
lingua, cultura, alfabetizzazione, disabilità) quando si considerano le sue esigenze di comunicazione?"
3 L'organizzazione garantisce che i punti di vista delle parti interessate esterne siano presi in considerazione nello stabilire i propri processi di comunicazione?
4 "Nello stabilire i propri processi di comunicazione, l’organizzazione:

- tenere conto dei suoi requisiti legali e di altri requisiti ?
- garantire che le informazioni sulla SSL da comunicare siano coerenti con le informazioni generate all'interno del sistema di gestione della SSL e siano affidabili?"

5 "L'organizzazione risponde alle
comunicazioni rilevanti sul proprio sistema di gestione per la SSL?"
6 L'organizzazione conserva informazioni documentate come prova delle sue comunicazioni? Sono appropriati?
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1 "L'organizzazione :
a) comunicare internamente le informazioni rilevanti per il sistema
di gestione per la SSL tra i vari
livelli e funzioni dell'organizzazione, comprese le
modifiche al sistema di gestione per la SSL, a seconda dei casi ?
b) garantire che i propri processi di comunicazione consentano ai lavoratori di contribuire al miglioramento continuo ?"
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1 "L'organizzazione comunica all'esterno informazioni rilevanti per il sistema di gestione per la SSL, come stabilito dai processi di comunicazione dell'organizzazione e tenendo conto dei suoi requisiti legali e di altri requisiti?

Si prega di citare alcuni casi."
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1 "7.5.1 Generale

Il sistema di gestione per la SSL
dell'organizzazione include:
a) informazioni documentate richieste dallo standard ISO45001:2018 ?
b) informazioni documentate ritenute necessarie dall'organizzazione per l'efficacia del sistema di gestione per la SSL."
2 "7.5.2 Creazione e aggiornamento

Durante la creazione e l'aggiornamento delle informazioni documentate, l'organizzazione garantisce che:

a) identificazione e descrizione (ad esempio titolo, data, autore o numero di riferimento) ?
b) formato (ad esempio lingua, versione del software, grafica) e supporto (ad esempio cartaceo, elettronico) ?
c) revisione e approvazione dell'idoneità e dell'adeguatezza ?"
3 "7.5.3 Controllo delle informazioni documentate

Le informazioni documentate richieste dal sistema di gestione per la SSL e dalla norma ISO45001:2018 sono controllate per garantire:

a) è disponibile e adatto all'uso, dove e quando serve?
b) è adeguatamente protetto (ad esempio dalla perdita di riservatezza, uso improprio o perdita di integrità) ?"
4 "7.5.3 Controllo delle informazioni documentate

Per il controllo delle informazioni"
"documentate, l'organizzazione affrontale seguenti attività, a seconda dei casi:

- distribuzione, accesso, recupero e utilizzo ?
- archiviazione e conservazione, inclusa la preservazione della leggibilità ?
- controllo delle modifiche (ad esempio controllo della versione) ?
- conservazione e disposizione?"
5 "7.5.3 Controllo delle informazioni documentate

Le informazioni documentate di origine esterna determinate dall'organizzazione come necessarie per la pianificazione e il funzionamento del sistema di
gestione per la SSL sono identificate, come appropriato, e controllate?

Si prega di mostrare alcuni campioni di tali documenti di origine esterna sottoposti a controllo."
6 La concessione dell'accesso alle informazioni documentate pertinenti include l'accesso da parte dei lavoratori e, ove esistenti, dei rappresentanti dei lavoratori?
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1 "L'organizzazione ha pianificato, implementato, controllato e mantenuto i processi necessari per soddisfare i requisiti del sistema di gestione per la SSL e per implementare le azioni determinate nella clausola 6 , mediante:

a) stabilire criteri per i processi ?
b) attuare il controllo dei processi secondo i criteri ?
c) mantenere e conservare le informazioni documentate nella misura necessaria per avere la certezza che i processi siano stati eseguiti come pianificato?
d) adattare il lavoro ai lavoratori?"
2 "[Solo nei luoghi di lavoro con più datori di lavoro]

L'organizzazione coordina le parti rilevanti del sistema di gestione per la SSL con le altre organizzazioni?"
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1 "L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene un processo per l'eliminazione dei pericoli e la riduzione dei rischi per la SSL utilizzando la seguente gerarchia di controlli:
a) eliminare il pericolo?
b) sostituire con processi, operazioni, materiali o attrezzature meno pericolosi?
c) utilizzare controlli tecnici e riorganizzazione del lavoro ?
d) utilizzare controlli amministrativi, compresa la formazione?
e) utilizzare adeguati dispositivi di protezione individuale?"
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1 L'organizzazione ha stabilito qualche processo per l'implementazione e il controllo dei cambiamenti temporanei e
"permanenti pianificati che influiscono
sulle prestazioni in termini di SSL ?"
2 "Ciò include nuovi prodotti, servizi e processi o modifiche a prodotti, servizi e processi esistenti, tra cui:
- luoghi di lavoro e dintorni?
- organizzazione del lavoro?
- condizioni di lavoro ?
- attrezzatura ?
- forza lavoro?"
3 "Ciò include anche:
- modifiche ai requisiti legali e ad altri requisiti ?
- cambiamenti nelle conoscenze o nelle informazioni sui pericoli e sui rischi per la SSL?
- sviluppi nella conoscenza e nella tecnologia ?"
4 L'organizzazione esamina le conseguenze dei cambiamenti non intenzionali, adottando misure per mitigare eventuali effetti negativi, se necessario?
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1 "8.1.4.1 Generale

L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene un processo per controllare l'approvvigionamento di prodotti e servizi al fine di garantirne la conformità al proprio sistema di gestione per la SSL?"
2 "8.1.4.2 Appaltatori

In che modo l'organizzazione coordina i processi di approvvigionamento con i propri appaltatori, al fine di identificare
i pericoli e valutare e controllare i rischi per la SSL derivanti da:

a) le attività e le operazioni degli appaltatori che hanno un impatto sull'organizzazione?
b) le attività e le operazioni dell'organizzazione che hanno un impatto sui lavoratori degli appaltatori?
c) le attività e le operazioni degli appaltatori che hanno un
impatto su altre parti interessate
sul posto di lavoro?"

3 "8.1.4.2 Appaltatori

In che modo l'organizzazione garantisce che i requisiti del proprio sistema di gestione per la SSL siano soddisfatti dagli appaltatori e dai loro lavoratori?"
4 "8.1.4.2 Appaltatori

I processi di approvvigionamento dell'organizzazione definiscono e applicano criteri di salute e sicurezza sul lavoro per la selezione degli appaltatori?"
5 "8.1.4.3 Esternalizzazione

In che modo l'organizzazione garantisce che le funzioni ed i processi esternalizzati siano controllati?"
6 "8.1.4.3 Esternalizzazione

L'organizzazione garantisce che i propri accordi di esternalizzazione siano coerenti con i requisiti legali e altri requisiti e con il raggiungimento dei risultati attesi del sistema di gestione
per la SSL?"
7 "8.1.4.3 Esternalizzazione

Il tipo e il grado di controllo da applicare a queste funzioni e processi sono definiti all'interno del sistema di gestione per la SSL?"
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1 "L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene tutti i processi necessari per prepararsi e rispondere a potenziali situazioni di emergenza,
come identificato nella clausola 6.1.2.1
, tra cui:

a) stabilire una risposta pianificata alle situazioni di emergenza, compresa
la fornitura di pronto soccorso ?
b) fornire formazione per la risposta pianificata ?
c) testare periodicamente ed esercitare la capacità di risposta pianificata?
d) valutare le prestazioni e, se necessario, rivedere la risposta pianificata, anche dopo i test e, in particolare, dopo il verificarsi di situazioni di emergenza ?
e) comunicare e fornire informazioni rilevanti a tutti i lavoratori sui loro compiti e responsabilità?
f) comunicare informazioni rilevanti ad appaltatori, visitatori, servizi di risposta alle emergenze, autorità governative e, se appropriato, alla"
"comunità locale ?
g) tenendo conto delle esigenze e delle capacità di tutte le parti interessate
e garantendo il loro
coinvolgimento, ove opportuno, nello sviluppo della risposta pianificata?"
2 L'organizzazione mantiene e conserva informazioni documentate sui processi e sui piani di risposta a potenziali situazioni di emergenza?
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1 "9.1.1 Generale

L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene processi di monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione delle prestazioni?"
2 "9.1.1 Generale

Ha l'organizzazione ha determinato
cosa deve essere monitorato e misurato, tra cui:
1) in che misura i requisiti legali e gli
altri requisiti sono soddisfatti ?"
"2) le sue attività e operazioni relative ai pericoli, ai rischi e alle
opportunità identificati?
3) progressi verso il raggiungimento degli obiettivi di SSL dell'organizzazione?
4) efficacia dei controlli operativi e di altro tipo?"
3 "9.1.1 Generale

L’organizzazione ha determinato:

- i metodi di monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione delle prestazioni, a seconda dei casi, per garantire risultati validi?
- i criteri rispetto ai quali l'organizzazione valuterà le proprie
prestazioni in materia di SSL?
- quando devono essere eseguiti il monitoraggio e la misurazione?
- quando i risultati del monitoraggio
e della misurazione devono essere analizzati, valutati e comunicati?"
4 L'organizzazione ha valutato le prestazioni in materia di SSL e determinato l'efficacia del sistema di gestione della SSL?
5 L'organizzazione garantisce che le apparecchiature di monitoraggio e "misurazione siano calibrate o verificate
come applicabile, e siano utilizzate e mantenute in modo appropriato?"
6 "L’organizzazione conserva
informazioni documentate adeguate:

- come prova dei risultati del monitoraggio, della misurazione, dell'analisi e della valutazione delle prestazioni ?
- sulla manutenzione, calibrazione o verifica degli strumenti di misurazione ?"
7 "9.1.2 Valutazione della conformità

L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene un processo per valutare la conformità ai requisiti legali e ad altri requisiti?"
8 "9.1.2 Valutazione della conformità

L'organizzazione ha:

a) determinato la frequenza e i metodi per la valutazione della conformità ?
b) valutato la conformità e agire se necessario?
c) mantenere la conoscenza e la comprensione del proprio stato
di conformità ai requisiti legali"
"e ad altri requisiti?
d) conservare informazioni documentate sui risultati della valutazione di conformità?"
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1 "9.2.1 Generale

L'organizzazione conduce audit interni a intervalli pianificati per fornire informazioni sul fatto che il sistema di gestione per la SSL:

a) è conforme a:

1) i requisiti propri dell'organizzazione per il proprio sistema di gestione per la SSL, inclusa la politica per la SSL e gli obiettivi per la SSL?

2) i requisiti della norma
ISO45001:2018 ?

b) è effettivamente implementato e mantenuto?"
2 9.2.2 Programma di audit interno
"L'organizzazione:

a) pianificare, stabilire, implementare e mantenere uno o più programmi di audit compresi la frequenza, i metodi, le responsabilità, la consultazione, i requisiti di pianificazione e il reporting, che dovranno prendere in considerazione l'importanza dei
processi interessati e i risultati degli audit precedenti?

b) definire i criteri di audit e l'ambito di ciascun audit ?
c) selezionare i revisori e condurre audit per garantire l'obiettività e l'imparzialità del processo di audit?
d) garantire che i risultati degli audit siano comunicati ai responsabili competenti; garantire che i risultati degli audit rilevanti siano comunicati ai lavoratori e, laddove esistono, ai rappresentanti dei lavoratori e ad altre parti interessate?
e) intraprendere azioni per affrontare le non conformità e migliorare continuamente le proprie prestazioni in termini di SSL?
f) conservare informazioni documentate come prova dell'attuazione del programma di audit e dei risultati dell'audit?"
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1 L'alta direzione riesamina il sistema di gestione per la SSL dell'organizzazione, a intervalli pianificati, per garantirne la continua idoneità, adeguatezza ed efficacia?
2 Il riesame della direzione include la considerazione dello stato delle azioni derivanti dai precedenti riesami della direzione?
3 "Il riesame della direzione include la considerazione di: cambiamenti nelle questioni esterne e interne che sono rilevanti per il sistema di gestione per la SSL, tra cui:
1) i bisogni e le aspettative delle parti interessate ?
2) requisiti legali e altri requisiti?
3) rischi e opportunità ?"
4 Il riesame della direzione include la considerazione della misura in cui la politica per la SSL e gli obiettivi per la SSL sono stati raggiunti?
5 "Il riesame della direzione include la considerazione delle informazioni sulle prestazioni in materia di SSL, comprese le tendenze in:
1) incidenti, non conformità, azioni correttive e miglioramento continuo
?
2) risultati del monitoraggio e della misurazione ?
3) risultati della valutazione della conformità ai requisiti legali e ad altri requisiti ?
4) risultati dell'audit?
5) consultazione e partecipazione dei lavoratori ?
6) rischi e opportunità?"
6 "Il riesame della direzione include la considerazione di:
- adeguatezza delle risorse per il mantenimento di un efficace sistema di gestione della SSL?
- comunicazioni rilevanti con le parti interessate ?
- opportunità di miglioramento continuo?"
7 "Gli output del riesame della direzione includono decisioni relative a:

- la continua idoneità, adeguatezza ed efficacia del sistema di gestione"
"per la SSL nel raggiungimento dei
risultati attesi?
- opportunità di miglioramento continuo?
- sono necessarie modifiche al
sistema di gestione per la SSL?
- risorse necessarie?
- azioni, se necessarie?
- opportunità per migliorare l'integrazione del sistema di gestione per la SSL con altri processi aziendali ?
- eventuali implicazioni per la direzione strategica dell'organizzazione?"
8 L'alta direzione comunica i risultati rilevanti dei riesami della direzione ai lavoratori e, laddove esistono, ai rappresentanti dei lavoratori?
9 "L'organizzazione conserva informazioni documentate come prova dei risultati dei riesami della direzione?"
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1 L'organizzazione determina opportunità di miglioramento (vedere punto 9 ) e implementa le azioni necessarie per raggiungere i risultati attesi del proprio sistema di gestione per la SSL?
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1 L'organizzazione ha stabilito, implementato e mantiene un processo, incluso il reporting, l'investigazione e l'adozione di azioni, per determinare e gestire incidenti e non conformità?
2 Quando si verifica un incidente o una non conformità, l'organizzazione reagisce tempestivamente all'incidente o alla non conformità e, a seconda dei casi:
"1) intraprendere un'azione per controllarlo e correggerlo?
2) affrontare le conseguenze?"
3 "Quando si verifica un incidente o una non conformità, l'organizzazione valuta, con la partecipazione dei lavoratori e il coinvolgimento di altre
parti interessate rilevanti, la necessità di azioni correttive per eliminare la causa principale dell'incidente o della non conformità, in modo che non si ripresenta né si verifica altrove, a causa di:

1) indagare sull'incidente o rivedere la non conformità?
2) determinare la/e causa/e dell'incidente o della non conformità?
3) determinare se si sono verificati incidenti simili, se esistono non conformità o se potrebbero potenzialmente verificarsi?"
4 "Quando si verifica un incidente o una non conformità, l’organizzazione:

- rivedere le valutazioni esistenti dei rischi per la SSL e di altri rischi, a seconda dei casi?
- determinare e implementare"
"qualsiasi azione necessaria,
comprese le azioni correttive, in conformità con la gerarchia dei controlli e la gestione del cambiamento ?
- valutare i rischi per la SSL che si riferiscono a pericoli nuovi o modificati, prima di intraprendere
azioni ?
- rivedere l'efficacia di ogni azione intrapresa, comprese le azioni correttive?
- apportare modifiche al sistema di gestione per la SSL, se necessario?"
5 Come si garantisce che le azioni correttive siano adeguate agli effetti o ai potenziali effetti degli incidenti o delle non conformità riscontrate?
6 "L’organizzazione conserva informazioni documentate come prova di:
- la natura degli incidenti o delle non conformità e le eventuali azioni successive intraprese?
- i risultati di qualsiasi azione e azione correttiva, inclusa la loro
efficacia?"
7 L'organizzazione comunica le informazioni documentate di cui sopra ai lavoratori interessati e, ove esistenti, ai rappresentanti dei lavoratori e ad
altre parti interessate?



1 "Al fine di migliorare continuamente l’idoneità, l’adeguatezza e l’efficacia del sistema di gestione per la SSL, l’organizzazione intraprende quanto segue:
a) migliorare le prestazioni in termini di SSL?
b) promuovere una cultura che supporti un sistema di gestione per la SSL?
c) promuovere la partecipazione dei lavoratori nell'implementazione di azioni per il miglioramento continuo del sistema di gestione della SSL?
d) comunicare i risultati rilevanti del miglioramento continuo ai lavoratori e, dove esistono, ai rappresentanti dei lavoratori ?
e) mantenere e conservare informazioni documentate come prova del miglioramento continuo?"

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